就公司治理、制度設計、控制與程序、風險管理與獨立稽核等五面向，建置防制洗錢及打擊資恐之風險管理架構，透過資訊系統運用、流程管控及人員專業能力養成三管齊下，使洗錢及資恐風險防制意識融入組織文化。
由總機構法令遵循主管擔任防制洗錢及打擊資恐專責主管，督導相關業務。專責主管依法每半年向董事會及審計委員會報告，由董事會監督相關業務、風險評估與計畫之運作。設置「防制洗錢及打擊資恐」專責單位，綜理相關業務，並於各營業單位設立督導主管，督導所屬單位執行防制洗錢及打擊資恐相關機制，確保各營業單位落實第一道防線之功能。
